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私募基金管理人登记要求

2017-11-17
私募基金管理人登记要求

私募基金管理人登记要求有哪些?1、申请机构的名称要求。根据规定,申请机构的企业名称中须含有与私募基金管理人业务属性密切相关字样,如基金管理、投资管理、资产管理等。2、申请机构的经营范围要求。根据规定,申请机构的经营范围中应含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等...

私募基金管理人登记要求有哪些?

1、申请机构的名称要求。

根据规定,申请机构的企业名称中须含有与私募基金管理人业务属性密切相关字样,如基金管理、投资管理、资产管理等。  

2、申请机构的经营范围要求。

根据规定,申请机构的经营范围中应含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样。

申请机构的经营范围应突出主营业务“私募基金管理”,不包含以下业务类型:

(1)兼营与私募基金可能冲突的相关业务(民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务);

(2)兼营与买方“投资管理”业务无关的卖方业务;

(3)兼营其它非相关业务。

根据操作实践,我们建议:拟申请私募证券投资基金管理人的经营范围仅表述为“基金管理、投资管理、资产管理”或其中一项,而不要夹杂其他,特别是“投资咨询”(证券类投资咨询属于牌照业务);而对于非私募证券投资基金管理人,经营范围也尽量限缩于“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”范围之内,不要夹杂“商务咨询”、“代理记账”等其他非相关业务。

目前一些地区对投资类企业的工商注册及经营范围、名称等变更采取了相关的限制性措施。如果企业经营范围或名称不符合相关要求,但客观上又无法完成工商信息变更的,申请机构应书面承诺不开展与本机构所从事的具体私募基金业务类型无关的其他业务,并承诺待相关工商变更手续可正常办理后,将及时完成经营范围和名称变更,并在私募基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。

私募基金管理人登记要求

3、申请机构的注册资本要求。

无论是工商登记还是私募基金管理人登记,目前对于私募基金管理人的注册资本均无具体金额要求。申请机构可根据自身实际情况确定注册资本金额大小。

如果申请机构的实缴金额低于注册资本的25%,或者低于人民币100万元,中基协将会在信息公示平台上作特别提示(目前,该口径有所收紧。实践操作中,为顺利完成登记,我们建议申请机构实缴金额不低于注册资本的25%,同时不低于人民币100万元)。

中基协要求律师出具法律意见书时,审查申请机构是否具有开展私募基金管理业务所需的资本金。根据操作实践,申请机构实缴资本不能为零,应当以满足实际运营所需为准。

4、申请机构的办公场地要求。

无论是工商登记还是私募基金管理人登记,均要求申请机构具有开展私募基金管理业务所需的独立的营业场所。申请登记时,需提交申请机构自有房产证明或者是以申请机构名义签署的租赁合同。

5、申请机构的从业人员要求。

根据目前操作实践,对于申请机构的从业人员数量并无具体要求。如果从业人员数量过少,需要提供部分业务外包合同,还可能会受到协会“如何确保现有机制正常运转”的质疑。根据操作实践,我们建议机构从业人员尽量不低于五人。

6、申请机构的高管从业资格要求。

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

7、申请机构的内控制度要求。

申请机构须根据拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,具体包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

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